Experto Universitario en Compliance

La formación de Experto Universitario en Responsabilidad Empresarial (Compliance) presenta, a través una panorámica general de esta nueva regulación, unos conocimientos teóricos y prácticos imprescindibles para detectar los riesgos penales, evaluarlos e introducir medidas preventivas en las organizaciones. Todo encaminado a evitar las graves riesgos y consecuencias penales que amenazan la vida de las empresas, muchas veces incluso de manera inadvertida.

Se hará especial hincapié en los fundamentos penales que pueden generar la responsabilidad penal, y las maneras de atenuar o eximir de responsabilidad penal a las empresas.  En este sentido, el curso dedicará una atención muy especial al área del delito de blanqueo de capitales, y a la gestión y desarrollo de los compliances. Por último, también se darán  herramientas para gestionar lacomunicación interna de la organización, así como también la externa, a fin de manejar adecuadamente la gestión de los conflictos derivados de imputaciones con repercusión mediática.

Módulo 1: Persona jurídica

• La responsabilidad penal de la persona jurídica. Cómo puede surgir la responsabilidad de la persona jurídica.
• Cómo atenuar la responsabilidad criminal de la persona jurídica. Posibilidad de prevenir y eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica.
• Las penas aplicables a las personas jurídicas. Aspectos procesales que afectan a los procesos penales dirigidos contra personas jurídicas.

Módulo 2: Compliances

• Aspectos Conceptuales. Antecedentes históricos. Concepto y aspectos esenciales del Compliance Diferencia y semejanzas del Gobierno Corporativo, Compliance y el Risk Managment. Fuentes del Compliance. Diferencia entre Hard Law y Soft Law.Códigos de buenas prácticas: su incorporación al ordenamiento jurídico positivo. Guías de normalización y estandarización. Norma ISO 19600. Norma ISO 37001
• Diseño del Modelo de Compliance Penal. Desarrollo y contenido del Corporate Compliance: Finalidad y recepción en el ordenamiento jurídico español, tras las sucesivas reformas del Código penal del 2010 y 2015.. Aplicación práctica de los requisitos de excepción de la responsabilidad penal: Modelos de Prevención Penal: Documentos a desarrollar: Manual, Política y Evaluación de riesgos.
• Órgano de Prevención Penal – Compliance Officer . Características del Compliance Officer. Dónde se ubica el departamento de Compliance dentro de una empresa? Relaciones con otras áreas de negocio. Diferencias entre Compliance y Auditoría. Responsabilidad de Directivos vs responsabilidad del Compliance Officer
• Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Identificación y priorización de riesgos. Risk Assessment y Gap Analysis
• Aspectos del Modelo de Prevención Penal (Cont.) Procesos, Políticas y Medidas de vigilancia. Cuestiones teóricas: Medidas de vigilancia y control de alto nivel en la empresa: Código ético. Órgano de Cumplimiento. Creación del Comité de Compliance. Elaboración de Procedimientos Operativos Estandarizados (SOP). Fases. Canal de denuncias. Investigaciones Internas. Evaluación y aceptación de terceras partes. Selección de empleados. Programas de formación. Políticas de conflictos de intereses. Sistema disciplinario. Auditoría interna y externa
• Elaboración de procedimientos para gestionar el control de los riesgos (II). Auditoría y verificación periódica. Actualización.
• La utilidad del Compliance en el mercado globalizado. Especial referencia al ámbito anglosajón. Corrupción.
• Protección de datos.

Módulo 3: Blanqueo de capitales

• Perspectiva penal del delito de blanqueo de capitales (Artículo 301 y ss del Código penal). 
• El delito de blanqueo. El tipo básico y las modalidades agravadas. La comisión imprudente. Delito de blanqueo y persona jurídica.
• Perspectiva administrativa: Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 
• La ley de prevención. Normativa complementaria. Objeto y ámbito de aplicación. El concepto de la "diligencia debida", y su tratamiento legal. La obligación de información. Medidas de control interno. Medios de pago. La organización institucional para la prevención del blanqueo. El régimen sancionador.

Módulo 4: Comunicación

• La comunicación como elemento de gestión de la crisis. La evitación del coste reputacional. Técnicas de comunicación.
• El Marketing corporativo. La cultura de la prevención. Comunicación interna y externa.

Perfil recomendado:

• Graduados o Licenciados en Derecho, ADE, empresariales, economistas, titulados mercantiles.
• Profesionales que tengan interés en conocer o adquirir conocimientos sobre esta materia.
• Cualquier persona que desee promocionar profesionalmente o mejorar su cualificación profesional.